2021
私募登记备案对内控风控的要求及管理人首次登记备案的流程汇总！
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充证明材料中详细说明申请机构新增高管在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料上传至任职证明处。
那么，到底要符合哪些条件才会得到协会的认可呢？以下几个点很关键：
1、过往是否有合规风控工作经历？比如，2015年1月至2017年2月，任职于某银行后台审核岗；2017年3月起，在A私募一直任职高级风控经理；可以看出，工作经历具有风控相关经验的连贯性，是比较符合协会要求的
2、风控工作经历是否连贯？比如，2012年1月至2015年8月，任职于B私募的风控总监，但是2015年至今，都不任职风控相关工作；这种情况下，做风控总监就不是很合适
3、是否可提供相关底稿证明风控高管可胜任？比如，作为C私募的风控总监，每半年的适当性自查报告，他都是需要写的，那这个盖章版的底稿，如果能提供，那就说明他有相关的胜任能力，的确做了这件事情。
私募基金管理人应当严格按照《内部控制指引》的规定，建立完善的内控和风险控制制度体系。私募基金管理人应当建立的制度有：
1.运营风险控制制度；
2.信息披露制度；
3.机构内部交易记录制度；
4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；
5.合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度；
6.私募基金宣传推介、募集相关规范制度；
7.适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度；
8.财务制度；
9.行政人事制度；
10.其他制度。
管理人首次登记流程：
1.机构基本信息
2.相关制度基本信息
3.机构持牌及关联方信息
4.诚信信息
5.财务信息
6.出资人信息
7.实际控制人/第一大股东
8.高管及投资人信息
9.法律意见书
